历时两年落幕！加密货币交易所KuCoin支付50万美元与美国CFTC达成民事和解

币圈子(120BTC.COm)讯：KuCoin加密货币交易所的运营主体Peken Global Limited，3月30日与美国商品期货交易委员会(CFTC)达成民事和解：一次性支付50万美元罚款，了结CFTC指控其非法向美国用户提供未登记衍生品交易服务的民事诉讼。

CFTC于3月30日官方公告指出，纽约南区联邦法院已就此案颁布永久禁令(consent order)，禁止Peken Global在未向CFTC登记为「外国交易委员会(Foreign Board of Trade)」的情况下，允许美国用户存取KuCoin平台。Peken Global同意上述安排，但不承认亦不否认CFTC的指控。

CFTC不追缴不当得利，因Peken主动配合调查

值得注意的是，CFTC在此次和解中未要求吐回不当得利(disgorgement)。官方说明指出，考量因素包括：Peken Global在CFTC调查及相关诉讼过程中主动配合，以及先前在平行刑事案件中已承受的财务处罚。

在平行刑事案件(United States v. Flashdot Limited,etal.，案号24-cr-168)中，Peken Global已对「经营无牌汇款业务」的一项罪名认罪(pleaded guilty)，并受到资产没收令等刑事处分。

此外，原本与Peken Global同案受诉的其他三家实体——Mek Global Limited、PhoenixFin PTE Ltd.及Flashdot Limited——所有针对其的指控，均已获法院裁定撤销(dismissal with prejudice)。

案件始末：2024年起诉，历时两年落幕

此案起源于2024年3月26日。CFTC当时提起诉讼，指控KuCoin在未依规定向CFTC登记的情况下，允许美国用户在其电子交易撮合系统上进行衍生品交易，涉嫌违反《商品交易法》(Commodity Exchange Act)。这是全球加密货币监管机构持续加强跨境执法的典型案例之一。

KuCoin是全球主要加密货币交易所之一，Peken Global依照特克斯和凯科斯群岛法律注册成立。2023年3月，KuCoin及其创办人曾遭美国司法部以洗钱共谋及未登记汇款业务等罪名起诉，两位创办人其后认罪。

日本FSA同期示警，全球监管压力持续升温

CFTC和解消息公布的同一周，日本金融服务厅(FSA)亦针对KuCoin提出警告，指其在日本市场从事未登记的场外衍生品交易业务，显示KuCoin在多个主要市场的合规问题仍未完全解决。

对比近年其他交易所被罚案例，50万美元的罚款金额相对偏低——币安2023年被美国联邦机构罚款总额逾43亿美元，OKX今年初亦缴纳5亿美元以了结类似的美国监管案件。分析人士指出，KuCoin罚款金额较低，主要反映其配合调查的态度，以及刑事案件中已先行受罚的因素。

此次和解标志着CFTC对KuCoin长达两年的民事追诉正式画上句点，但KuCoin未来若想重新服务美国用户，仍须完成CFTC的外国交易委员会登记程序。